Разработка договора опциона

WCR Consulting оказывает услуги в области международных инвестиционных сделок, включая структурирование и сопровождение сделок M&A, юридический due diligence, разработку корпоративных и инвестиционных договоров, договоров SAFE и конвертируемого займа, а также опционов на покупку доли, которые помогают клиентам минимизировать риски и эффективно привлекать капитал.
Получить консультацию

Что такое договор опциона?

Договор опциона — это соглашение, предоставляющее одной стороне право (но не обязанность) совершить определённое действие, например, приобрести или продать активы, доли, акции или недвижимость, на заранее согласованных условиях в будущем.

Опционы широко используются в корпоративных и инвестиционных сделках, поскольку позволяют гибко управлять активами, минимизировать риски и регулировать отношения между сторонами.

Такой договор регулируется законодательством и может быть составлен под индивидуальные цели сторон, например, для привлечения инвесторов или фиксирования условий будущих сделок.

300+

договоров опциона разработано в
WCR Consulting

Этапы разработки договора опциона

  • Формулирование ключевых положений: порядок реализации опциона, права и обязанности сторон, ответственность за неисполнение.
    • Проверка права собственности на активы.

    • Анализ применимого законодательства и возможных налоговых последствий.
  • Проверка соответствия договора законодательству юрисдикции.

  • Анализ налоговых последствий для сторон, включая налогообложение процентов и акций после конвертации.
    • Обсуждение с контрагентами и внесение изменений на основе их замечаний.
  • Проверка документа на соответствие законодательству.
  • Финализация текста и нотариальное заверение при необходимости.
  • Контроль за реализацией условий опциона и сопровождение сделки.
  • Наши услуги по разработке договоров опциона:

    • Консультации
    Объяснение правовых аспектов опциона и его применения.
    • Юридический аудит
    Проверка активов и контрагентов.
    • Разработка договора
    Подготовка текста договора, включая основные условия, права, обязанности, и механизмы реализации опциона.
    • Согласование условий
    Переговоры с контрагентами и внесение изменений.
    • Правовая экспертиза
    Проверка соответствия договора законодательству.
    • Сопровождение исполнения
    Контроль за реализацией условий договора и разрешение споров.
    Получить консультацию

    Проектный опыт по разработке договоров опциона:

    Разработка договора опциона на приобретение акций для стимулирования ключевых сотрудников стартапа в сфере финансовых технологий.

    Юрисдикция:

    Великобритания. Разработка договора опциона на приобретение акций для стимулирования ключевых сотрудников стартапа в сфере финансовых технологий.

    Описание компании клиента:

    Клиент — стартап из Лондона, специализирующийся на разработке технологий для автоматизации банковских операций, планирует внедрить опционную программу для привлечения и удержания талантов.

    Проблема клиента:

    Клиенту необходимо разработать договор опциона, который:
    1. Соответствует британскому законодательству.
    2. Учитывает налоговые аспекты для работодателя и сотрудников.
    3. Включает механизм поэтапного наделения правами (vesting).
    4. Гарантирует защиту интересов компании в случае увольнения сотрудников.

    Действия консалтинговой компании:

    1. Консультация клиента:
      • Разъяснение правовых аспектов опциона и налоговых последствий.
      • Помощь в определении условий программы (период наделения правами, срок действия).
    2. Разработка договора:
      • Составление текста опциона с учетом законодательства Великобритании.
      • Включение положений о защите акций компании.
      • Подготовка описания механизма исполнения опциона.
    3. Согласование условий:
      • Участие в переговорах с юристами сотрудников.
      • Внесение изменений на основании обратной связи.
    4. Правовая поддержка:
      • Сопровождение регистрации опциона и соблюдения требований HMRC.
      • Обеспечение соответствия налоговым льготам (EMI-схема).

    Результат:

    1. Запущена опционная программа: ключевые сотрудники получили опционы на акции, что повысило их мотивацию и лояльность.
    2. Оптимизированы налоги: клиент минимизировал налоговую нагрузку за счет использования EMI-схемы.
    3. Защищены интересы компании: условия опциона исключают риски утраты контроля над акциями при увольнении сотрудников.

    Отрасль: юридическое сопровождение инвестиций, разработка договора опциона.
    Разработка договора опциона на покупку доли в компании для привлечения стратегического инвестора.

    Юрисдикция:

    Канада. Разработка договора опциона на покупку доли в компании для привлечения стратегического инвестора.

    Описание компании клиента:

    Клиент — канадская компания в сфере возобновляемой энергетики, заинтересованная в привлечении инвестора для расширения производства солнечных панелей.

    Проблема клиента:

    Клиенту требовался договор опциона, который обеспечит:
    1. Четкие условия покупки доли: защита интересов компании до полной оплаты.
    2. Механизмы расторжения: минимизация рисков при отказе инвестора от исполнения договора.
    3. Налоговые льготы: оптимизация налоговой нагрузки для обеих сторон.

    Действия консалтинговой компании:

    1. Анализ правового статуса:
      • Проверка акционерного соглашения и устава компании на возможность заключения опциона.
      • Оценка соответствия условий законодательства Канады.
    2. Подготовка договора:
      • Разработка опциона с детальным описанием сроков, условий покупки и оплаты.
      • Включение положений о неустойке в случае отказа от исполнения.
    3. Сопровождение переговоров:
      • Консультирование клиента при обсуждении ключевых положений с инвестором.
      • Адаптация документа под согласованные условия.
    4. Сопровождение регистрации:
      • Подготовка документов для утверждения сделки на корпоративном уровне.
      • Регистрация изменений в реестре компании.

    Результат:

    1. Привлечен инвестор: компания получила $2 млн для расширения производства.
    2. Снижен риск: разработанный договор защитил клиента от финансовых потерь в случае расторжения сделки.
    3. Оптимизированы налоги: учтены налоговые льготы для обеих сторон.

    Отрасль: разработка договора опциона.
    Разработка договора опциона для приобретения недвижимости в Дубае.

    Юрисдикция:

    ОАЭ. Разработка договора опциона для приобретения недвижимости в Дубае.

    Описание компании клиента:

    Клиент — международная инвестиционная компания, специализирующаяся на управлении активами, заинтересована в опционном договоре на покупку коммерческой недвижимости в ОАЭ.

    Проблема клиента:

    Клиенту требовался юридический инструмент, позволяющий:
    1. Зарезервировать объект: сохранение права на покупку до завершения проверки объекта.
    2. Снизить риски: защита от неисполнения обязательств продавцом.
    3. Обеспечить гибкость: возможность отказаться от покупки в случае неблагоприятных результатов проверки.

    Действия консалтинговой компании:

    1. Проведение юридического анализа:
      • Изучение законодательства ОАЭ, регулирующего сделки с недвижимостью.
      • Оценка объекта на наличие ограничений или обременений.
    2. Разработка договора:
      • Составление опциона с четкими условиями выкупа недвижимости.
      • Включение положений о возврате задатка в случае отказа.
    3. Сопровождение сделки:
      • Переговоры с продавцом для согласования условий договора.
      • Юридическая проверка документации объекта.

    Результат:

    1. Резервирование объекта: клиент обеспечил право на покупку коммерческой недвижимости стоимостью $5 млн.
    2. Снижение рисков: договор минимизировал возможные убытки при отказе от сделки.
    3. Юридическая защита: документ учел все требования законодательства ОАЭ.

    Отрасль: разработка договора опциона.
    Разработка опциона для IT-стартапа по привлечению стратегического партнера для масштабирования бизнеса.

    Юрисдикция:

    Казахстан. Разработка опциона для IT-стартапа по привлечению стратегического партнера для масштабирования бизнеса.

    Описание компании клиента:

    Клиент — IT-стартап, зарегистрированный в Казахстане, разрабатывающий решения в области искусственного интеллекта для бизнеса. Компания ищет стратегического партнера для расширения своих услуг на международные рынки.

    Проблема клиента:

    Клиенту необходимо:
    1. Предусмотреть условия выхода партнера: создать прозрачные условия для продажи доли в компании.
    2. Соответствие казахстанскому законодательству: учесть особенности правового регулирования в сфере IT и стартапов.
    3. Снизить риски при реализации опциона: избежать возможных юридических и финансовых споров между сторонами.

    Действия консалтинговой компании:

    1. Юридический аудит:
      • Оценка статуса интеллектуальной собственности компании и прав на технологические разработки.
      • Проверка соответствия законодательства и разработка правовых механизмов для защиты интеллектуальной собственности.
    2. Разработка опциона:
      • Составление документа, регулирующего порядок и стоимость приобретения доли в стартапе.
      • Установление условий, позволяющих покупателю получить доступ к интеллектуальной собственности и будущим продуктам компании.
    3. Консультации и сопровождение:
      • Помощь в согласовании условий опциона с партнером.
      • Юридическая помощь в оформлении договора и обеспечении его выполнения.

    Результат:

    1. Заключение соглашения: клиент подписал договор с партнёром для расширения бизнеса и привлечения инвестиций.
    2. Юридическая безопасность: подписаны договоренности по защите интеллектуальной собственности.
    3. Развитие бизнеса: стартап получил доступ к международным рынкам и значительно расширил свою клиентскую базу.

    Отрасль: разработка договора опциона, юридическое сопровождение инвестиций.
    Разработка опциона для IT-стартапа, специализирующегося на блокчейн-технологиях, с целью привлечения стратегического инвестора.

    Юрисдикция:

    Сингапур. Разработка опциона для IT-стартапа, специализирующегося на блокчейн-технологиях, с целью привлечения стратегического инвестора.

    Описание компании клиента:

    Клиент — IT-компания в сфере блокчейн-разработок, зарегистрированная в Сингапуре. Компания занимается созданием решений для финансовых институтов, включая создание децентрализованных приложений (dApps). Клиент ищет инвестора для расширения своего рынка и разработки новых продуктов.

    Проблема клиента:

    Компания нуждается в договоре опциона, который должен:
    1. Предусматривать гибкость для будущих инвестиций.
    2. Защищать интеллектуальную собственность и уникальные разработки.
    3. Установить ясные условия покупки доли в компании с возможностью выхода для инвестора.

    Действия консалтинговой компании:

    1. Юридическая консультация:
      • Анализ требований клиента и согласование ключевых условий опциона.
      • Оценка прав на интеллектуальную собственность компании.
    2. Разработка опциона:
      • Создание договора опциона с учетом интересов сторон и законодательства Сингапура.
      • Установление условий для выхода инвестора и продажи доли.
    3. Консультирование и поддержка переговоров:
      • Участие в переговорах с инвесторами для окончательной доработки условий.
      • Корректировка условий на основе полученных предложений и пожеланий.

    Результат:

    1. Заключено соглашение: подписан договор с инвестором на условиях опциона, что обеспечило финансирование для компании.
    2. Защищены ключевые разработки: все интеллектуальные активы компании были должным образом защищены.
    3. Успешное расширение: стартап успешно расширил свою клиентскую базу и продолжил разрабатывать новые продукты.

    Отрасль: разработка договора опциона, юридическое сопровождение инвестиций.

    Часто задаваемые вопросы по договорам опциона:

    Что такое договор опциона?
    Договор опциона предоставляет одной из сторон право (но не обязанность) купить или продать актив на определенных условиях в будущем.
    Каковы основные виды опционов?
    Основные виды: опционы на покупку (call option) и на продажу (put option).
    Когда целесообразно использовать опцион?
    Когда стороны хотят зафиксировать возможность сделки в будущем, например, при продаже долей компании или активов.
    Как рассчитывается стоимость опциона?
    Стоимость определяется в зависимости от условий сделки, ценности базового актива и рыночных факторов.
    Как опцион защищает интересы сторон?
    Он закрепляет ключевые условия, снижая риски неопределенности.
    Какие риски связаны с договором опциона?
    Риски включают несоблюдение условий, недобросовестное поведение контрагента или значительное изменение рыночной стоимости актива.
    Нужна ли регистрация опциона?
    Это зависит от юрисдикции и типа актива, например, регистрация обязательна для недвижимости в некоторых странах.
    Какие элементы важны для договора?
    Основные: стороны, объект сделки, сроки исполнения, условия выполнения опциона, ответственность за неисполнение.
    Можно ли отозвать опцион?
    Это возможно только при взаимном согласии сторон или в случае прописанных в договоре условий.
    Как связаться с юристом для составления договора опциона?
    Обратитесь к специализированной юридической компании WCR Consulting, для получения консультации и разработки документа.

    Нам доверяют

    Полезные документы:

    Гид

    Гид по видам опциона



    Гид поможет понять ключевые аспекты использования опционов в разных ситуациях..



    • PDF документ
    Скачать

    Шаблон

    Шаблон соглашения о неразглашении (NDA)


    Юридический документ, который обязывает стороны сохранять конфиденциальность определенной информации и запрещает её разглашение третьим лицам без разрешения.

    • PDF документ
    Скачать
    Получить консультацию

    Ликбез по договорам опциона:

    Опцион
    Это договор, предоставляющий одной стороне право (но не обязанность) выполнить определенное действие в будущем, например, купить или продать актив.
    Колл-опцион (Call Option)
    Право купить актив по фиксированной цене в установленный срок.
    Пут-опцион (Put Option)
    Право продать актив по заранее оговоренной цене.
    Премия опциона
    Плата, которую покупатель опциона выплачивает продавцу за право, предоставляемое договором.
    Цена исполнения
    Заранее определенная стоимость, по которой может быть реализован опцион.
    Срок действия опциона
    Период, в течение которого можно воспользоваться правами по договору.
    Американский опцион
    Опцион, который можно реализовать в любой момент до истечения срока действия.
    Европейский опцион
    Опцион, который можно реализовать только в момент истечения срока действия.
    Граница актива
    Объект сделки, например, акции, доли компании, недвижимость
    Обратный опцион
    Механизм защиты, при котором стороны могут аннулировать сделку при определенных условиях.
    Каптивный опцион
    Опцион с условиями, ограничивающими возможность передачи третьим лицам.
    Управленческий опцион
    Опцион, предоставляемый руководителям и сотрудникам компании для мотивации.

    Почему выбирают нас

    • Эффективное взаимодействие с клиентами
    • Разнообразие предлагаемых услуг
    • Высокий уровень персонального внимания каждому клиенту
    • Использование новых технологий и инструментов для улучшения качества услуг
    • Высококвалифицированные и опытные сотрудники
    Получить консультацию

    Связанные услуги

    Юридическое сопровождение деятельности компании

    Узнать подробнее

    Юридическая упаковка сайта

    Узнать подробнее

    Защита интеллектуальных прав

    Узнать подробнее

    Регистрация IT компании в технопарке Астана Хаб

    Узнать подробнее

    Регистрация юридического лица в Казахстане

    Узнать подробнее

    Статьи по теме:

    Договор опциона на покупку доли
    Договор опциона на покупку доли
    Читать больше материалов по теме

    Не смогли найти интересующую информацию?

    Оставьте свой e-mail и мы свяжемся с вами в ближайшее время